根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于改革藥品醫(yī)療器械審評(píng)審批制度的意見》（國發(fā)〔2015〕44號(hào)）的有關(guān)要求，針對(duì)部分藥品注冊(cè)申請(qǐng)中的臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)不真實(shí)甚至弄虛作假問題，2015年7月22日國家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布《關(guān)于開展藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)自查核查工作的公告》（2015年第117號(hào)），組織對(duì)已申報(bào)生產(chǎn)或進(jìn)口的待審藥品開展臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)核查工作。

此后，國家食品藥品監(jiān)督管理總局先后發(fā)布《關(guān)于8家企業(yè)11個(gè)藥品注冊(cè)申請(qǐng)不予批準(zhǔn)的公告》（2015年第229號(hào)）、《關(guān)于14家企業(yè)13個(gè)藥品注冊(cè)申請(qǐng)不予批準(zhǔn)的公告》（2015年第260號(hào)）、《關(guān)于7家企業(yè)6個(gè)藥品注冊(cè)申請(qǐng)不予批準(zhǔn)的公告》（2016年第92號(hào)）。

上述公告中所述藥物臨床試驗(yàn)活動(dòng)中存在的數(shù)據(jù)不真實(shí)、不完整和不規(guī)范等問題，違反了《中華人民共和國藥品管理法》及其實(shí)施條例和《藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》（GCP）的有關(guān)規(guī)定，給藥品安全性、有效性帶來隱患，嚴(yán)重影響公共安全。

現(xiàn)將國家食品藥品監(jiān)督管理總局組織藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)核查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題的處理意見公告如下：

一、申請(qǐng)人、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)和合同研究組織的責(zé)任：

（一）申請(qǐng)人是藥品注冊(cè)的申請(qǐng)者和權(quán)利人，必須保證注冊(cè)申請(qǐng)中臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整和規(guī)范，監(jiān)督臨床試驗(yàn)項(xiàng)目的實(shí)施，對(duì)所報(bào)申請(qǐng)資料及相關(guān)試驗(yàn)數(shù)據(jù)可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。

（二）研究者受申請(qǐng)人委托具體實(shí)施臨床試驗(yàn)項(xiàng)目，必須保證試驗(yàn)行為符合GCP規(guī)定，保證試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、規(guī)范及可溯源，對(duì)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性、規(guī)范性承擔(dān)直接法律責(zé)任。臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)是藥物臨床試驗(yàn)項(xiàng)目直接管理者，對(duì)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性和規(guī)范性負(fù)有管理監(jiān)督責(zé)任。

（三）臨床試驗(yàn)合同研究組織受申請(qǐng)人委托，承擔(dān)臨床試驗(yàn)相關(guān)工作，對(duì)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性、規(guī)范性承擔(dān)法律及合同約定的責(zé)任；對(duì)其出具的相關(guān)報(bào)告和數(shù)據(jù)承擔(dān)直接法律責(zé)任。

二、違反GCP第六條、二十條、二十六條、二十七條、四十條、四十八條、四十九條、六十二條等規(guī)定的下列行為之一的，屬于數(shù)據(jù)造假：

（一）編造或者無合理解釋地修改受試者信息以及試驗(yàn)數(shù)據(jù)、試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)藥物信息；

（二）以參比制劑替代試驗(yàn)制劑、以試驗(yàn)制劑替代參比制劑或者以市場購買藥品替代自行研制的試驗(yàn)用藥品，以及以其他方式使用虛假試驗(yàn)用藥品；

（三）隱瞞試驗(yàn)數(shù)據(jù)，無合理解釋地棄用試驗(yàn)數(shù)據(jù)，以其他方式違反試驗(yàn)方案選擇性使用試驗(yàn)數(shù)據(jù)；

（四）瞞報(bào)與臨床試驗(yàn)用藥相關(guān)的嚴(yán)重不良事件，瞞報(bào)可能與臨床試驗(yàn)用藥相關(guān)的嚴(yán)重不良反應(yīng)事件；

（五）瞞報(bào)試驗(yàn)方案禁用的合并藥物；

（六）故意損毀、隱匿臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)或者數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)；

（七）其他故意破壞藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)性的情形。

三、核查發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、合同研究組織的直接責(zé)任人和主要研究者有第二條所列數(shù)據(jù)造假行為的，由國家食品藥品監(jiān)督管理總局依法按以下原則處理，涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：

（一）對(duì)于2015年11月11日《關(guān)于藥品注冊(cè)審評(píng)審批若干政策的公告》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局公告2015年第230號(hào)，以下簡稱第230號(hào)公告）發(fā)布后核查發(fā)現(xiàn)的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假，依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法實(shí)施條例》第六十五條規(guī)定，對(duì)藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的申請(qǐng)人，自行政處理或者行政處罰決定作出之日起，三年內(nèi)不受理其申報(bào)該品種的藥品注冊(cè)申請(qǐng)。

（二）對(duì)第230號(hào)公告發(fā)布后核查發(fā)現(xiàn)的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的申請(qǐng)人，自行政處理或者行政處罰決定作出之日起，一年內(nèi)不受理其所有藥品注冊(cè)申請(qǐng)，已經(jīng)受理的不予批準(zhǔn)。

在被處罰期間申請(qǐng)人如有確屬臨床急需的藥物上市，可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定提出申請(qǐng)，由國家食品藥品監(jiān)督管理總局藥品審評(píng)中心（以下簡稱藥審中心）組織專家論證后，報(bào)國家食品藥品監(jiān)督管理總局作出決定。

（三）對(duì)第230號(hào)公告發(fā)布后核查發(fā)現(xiàn)的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假所涉及的臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)，責(zé)令所涉及專業(yè)限期整改，整改期間不得再承接藥物臨床試驗(yàn)，已承接的藥物臨床試驗(yàn)不得入組新病例；整改完成前不接受其參與研究的申報(bào)資料。藥物臨床試驗(yàn)專業(yè)整改完成后應(yīng)委托第三方機(jī)構(gòu)審查評(píng)估，并向國家食品藥品監(jiān)督管理總局提出申請(qǐng)，檢查通過后恢復(fù)臨床試驗(yàn)資格；檢查不通過的，取消其臨床試驗(yàn)資格。

對(duì)主要研究者參與研究的所有已受理注冊(cè)申請(qǐng)暫停審評(píng)審批。

臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)同一個(gè)專業(yè)有兩個(gè)及以上臨床試驗(yàn)出現(xiàn)數(shù)據(jù)造假行為的，其專業(yè)完成臨床試驗(yàn)的所有已受理注冊(cè)申請(qǐng)暫停審評(píng)審批。

臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)有三個(gè)及以上臨床試驗(yàn)出現(xiàn)數(shù)據(jù)造假行為的，吊銷臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資格，其機(jī)構(gòu)完成臨床試驗(yàn)的所有已受理注冊(cè)申請(qǐng)暫停審評(píng)審批。

（四）有第二條所列數(shù)據(jù)造假行為的品種，國家食品藥品監(jiān)督管理總局將直接處理其申請(qǐng)人的法定代表人以及在藥品注冊(cè)申報(bào)資料上簽署姓名的相關(guān)責(zé)任人。如申請(qǐng)人認(rèn)為有其他責(zé)任人時(shí)，可在本公告發(fā)布一個(gè)月內(nèi)向國家食品藥品監(jiān)督管理總局報(bào)告詳細(xì)情況并注明其所負(fù)責(zé)任，國家食品藥品監(jiān)督管理總局核實(shí)后一并研究處理。

（五）對(duì)于本條第三項(xiàng)暫停審評(píng)審批的具體品種，由國家食品藥品監(jiān)督管理總局通知申請(qǐng)人，并向社會(huì)公開。申請(qǐng)人接到通知后15日內(nèi)向國家食品藥品監(jiān)督管理總局提出撤回申請(qǐng)的，視為主動(dòng)撤回申請(qǐng)，按主動(dòng)撤回有關(guān)政策處理。申請(qǐng)人認(rèn)為其臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)，能夠作出合理解釋并提供證據(jù)證明的，可以向國家食品藥品監(jiān)督管理總局提出現(xiàn)場核查申請(qǐng)；經(jīng)核查情況屬實(shí)的繼續(xù)審評(píng)審批，不屬實(shí)的將依法查處。

（六）對(duì)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)不完整、不規(guī)范，不足以證明藥品安全性和有效性的，其注冊(cè)申請(qǐng)不予批準(zhǔn)；僅存在數(shù)據(jù)不規(guī)范，通過補(bǔ)充資料可以完善的，由國家食品藥品監(jiān)督管理總局要求申請(qǐng)人一次性補(bǔ)充，補(bǔ)充后按程序進(jìn)行審評(píng)審批。

（七）根據(jù)第二條認(rèn)定的藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假的藥品注冊(cè)申請(qǐng)人及其組織機(jī)構(gòu)代碼以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、監(jiān)查員和其他直接責(zé)任人名單，臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單和組織機(jī)構(gòu)代碼以及研究者和其他直接責(zé)任人名單，合同研究組織名單和組織機(jī)構(gòu)代碼以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、監(jiān)查員和其他直接責(zé)任人員的名單信息，在國家食品藥品監(jiān)督管理總局對(duì)申請(qǐng)人、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、合同研究組織作出處罰決定時(shí)一并向社會(huì)公布，并列入黑名單。

四、有下列情形之一的，責(zé)令藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)整改，整改期間不得再承接藥物臨床試驗(yàn)，已承接的藥物臨床試驗(yàn)不得入組新病例；不按要求整改的，依法查處。

（一）未經(jīng)受試者知情同意，或者受試者未簽署知情同意書，即違背方案對(duì)受試者開展臨床試驗(yàn)相關(guān)操作的；

（二）明知臨床試驗(yàn)過程中可能存在安全隱患，仍未采取有效措施切實(shí)保護(hù)受試者，影響受試者安全的；

（三）試驗(yàn)用藥品保存、使用不當(dāng)，影響受試者安全的；

（四）擅自將藥物臨床試驗(yàn)?zāi)承┕ぷ魑薪o無相關(guān)資質(zhì)的單位或者人員，影響受試者權(quán)益、安全以及藥物臨床試驗(yàn)結(jié)果的；

（五）其他違反相關(guān)法律法規(guī)和藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范開展臨床試驗(yàn)，明顯影響到受試者權(quán)益、安全以及藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的情形。

五、從重、從輕、減輕和免除處罰的具體情況。拒絕、逃避、阻礙檢查的，依法從重處罰，列入黑名單；積極配合監(jiān)管部門調(diào)查核查工作、及時(shí)說明和處理存在問題的注冊(cè)申請(qǐng)的，可依法從輕或者減輕處罰。

按照國家食品藥品監(jiān)督管理總局的公告要求，主動(dòng)開展自查，主動(dòng)報(bào)告問題，主動(dòng)撤回申請(qǐng)的，可以免除行政處罰：

（一）申請(qǐng)人在核查前主動(dòng)撤回注冊(cè)申請(qǐng)的，依據(jù)《關(guān)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)自查情況的公告》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局公告2015年第169號(hào)），可以免于行政處罰；申請(qǐng)人可以按照《關(guān)于藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)自查核查撤回品種重新申報(bào)有關(guān)事宜的公告》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局公告2016年第113號(hào)）有關(guān)要求重新開展或者補(bǔ)充完善臨床試驗(yàn)。

（二）臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、合同研究組織自查發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不真實(shí)的，主動(dòng)將具體品種、申請(qǐng)人的名稱以及不真實(shí)的具體問題向國家食品藥品監(jiān)督管理總局和所在地省級(jí)食品藥品監(jiān)督管理局報(bào)告，同時(shí)告知申請(qǐng)人的，可以免除行政處罰。

在現(xiàn)場核查計(jì)劃網(wǎng)上公示之前，國家食品藥品監(jiān)督管理總局將不真實(shí)的數(shù)據(jù)所涉及的品種情況通知藥品注冊(cè)申請(qǐng)人，申請(qǐng)人在接到通知15日內(nèi)向國家食品藥品監(jiān)督管理總局和所在地省級(jí)食品藥品監(jiān)督管理局提出撤回申請(qǐng)的，按主動(dòng)撤回處理；未提出撤回的申請(qǐng)，并且在國家食品藥品監(jiān)督管理總局現(xiàn)場核查中查實(shí)臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)和合同研究組織報(bào)告存在問題的，依法從重查處。

六、處理及當(dāng)事人的救濟(jì)權(quán)利。

對(duì)數(shù)據(jù)造假違法行為的處罰，由國家食品藥品監(jiān)督管理總局稽查局會(huì)同食品藥品審核查驗(yàn)中心（以下簡稱核查中心）、藥審中心以國家食品藥品監(jiān)督管理總局名義作出決定；涉及完整性、規(guī)范性問題的處理，由國家食品藥品監(jiān)督管理總局藥品化妝品注冊(cè)管理司會(huì)同核查中心、藥審中心以國家食品藥品監(jiān)督管理總局名義作出決定。

處罰決定作出前，將書面聽取當(dāng)事人的陳述申辯，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)提出。當(dāng)事人的解釋及接受解釋的情況，在作出處罰決定時(shí)一并向社會(huì)公開。處罰決定作出后，當(dāng)事人不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。國家食品藥品監(jiān)督管理總局依法審理行政復(fù)議案件，必要時(shí)可以進(jìn)行聽證或者聽取專家咨詢委員會(huì)的意見。

特此公告。

食品藥品監(jiān)管總局

2017年5月22日